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炒股十倍杠杆操作 海富通瑞福债券型证券投资基金托管协议
         发布日期：2024-08-18 22:59    点击次数：202

炒股十倍杠杆操作 海富通瑞福债券型证券投资基金托管协议

海富通瑞福债券型证券投资基金             托管协议       海富通基金管理有限公司          海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议        基金管理人：海富通基金管理有限公司        基金托管人：宁波银行股份有限公司 海富通瑞福债券型证券投资基金                                                                                托管协议                                                目        录 海富通瑞福债券型证券投资基金                                                                  托管协议 海富通瑞福债券型证券投资基金                           托管协议                       一、基金托管协议当事人    （一）基金管理人    名称：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表人：杨仓兵    成立时间：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号    注册资本：3 亿元人民币    组织形式：有限责任公司    经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间： 持续经营    电话： 021-38650999    联系人：吴晨莺    （二）基金托管人    名称：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表人：陆华裕    电话：0574-89103171    传真：0574-89103213    联系人： 王海燕    成立时间：1997 年 4 月 10 日    组织形式：股份有限公司    注册资本：人民币 660,359.0792 万元 海富通瑞福债券型证券投资基金                      托管协议   批准设立机关和设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号   存续期间：永续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从 事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管协议的依据、目的和原则   订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》       （以下简称《信息披露办法》）、                     《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》、          《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议 的内容与格式〉》、         《海富通瑞福债券型证券投资基金基金合同》                            （以下简称《基金 合同》）及其他有关规定。   订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。   基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。   除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相同含义。   本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息 披露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募 说明书的规定。 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议        三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融工具：   具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金 融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方 政府债、中小企业私募债券、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、 可交换债券、债券回购、货币市场工具、同业存单、银行存款(包括协议存款、 定期存款、通知存款和其他银行存款)，国债期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。   本基金不直接买入股票、权证资产，但可持有因可转债转股所形成的股票、 因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述 原因持有的股票和权证资产，本基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。   法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调 整投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投 资工具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会做相应调整。 海富通瑞福债券型证券投资基金                      托管协议   （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：   a、本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；   b、本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；   d、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款 规定的比例限制；   e、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10%；   f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%；   h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   j、本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   k、本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与实现向交易所报告所交易和持有的卖出国债期货合约情况、交易目的及对 应的证券资产情况等； 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定；   l、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的   m、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；   n、本基金管理人管理的全部基金持有且由本基金托管人托管的同一权证， 不得超过该权证的 10%；   o、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得展期；   p、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例 进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   q、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资；   r、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   s、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （3）法规允许的基金投资比例调整期限   除上述 b、i、q、r 情形之外，由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例， 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外， 法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作 日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实 施交易监督。 投资禁止行为进行监督：   根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管理人、基金托管人出资。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在 履行适当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议 理人参与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手 资信风险控制措施进行监督。   基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的 交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托 管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金 托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行 交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造 成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有 权报告中国证监会。   （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制   基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单 中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基 金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基 金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损 失的，基金托管人不承担责任。   （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中 国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托 管人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任 控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由 于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任 人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手 是否在名单内列明。 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议   本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的 支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基 金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金 托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管 人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托 管人发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。   基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议 关数据资料和制度等。   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。   基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   基金管理人应对基金投资的合规性负责，包括但不限于遵守关联关系等外部 法律法规的要求。         四、基金管理人对基金托管人的业务核查   基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以 书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。   基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。   基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。   基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议 人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。              五、基金财产保管  （一）基金财产保管的原则 行运用、处分、分配基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的 完整与独立。 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到 达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此 给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管 人对此不承担责任。   （二）基金的银行账户（“资产托管专户”）的开立和管理   基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金 的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。资产托管专户预留印鉴为基金托 管人的托管业务专用章一枚以及监管人名章一枚。资产托管专户的开立需遵循宁 波银行《单位银行结算账户管理协议》的相关规定。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动。   资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《人民币利率管理规定》、                《利率管理暂行规定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定。 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账 户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基 金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关 账户。该账户按有关规则使用并管理。   （六）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管   基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其 中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买 和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控 制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金 托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承 担保管责任。 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议   （七）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应 存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。对于无法取得二 份以上的原件的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件。           六、指令的发送、确认和执行   （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权   基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通 知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易 权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员 身份的方法。授权通知应由基金管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章， 若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人在发出授权通 知当日向基金托管人电话确认。授权通知于授权通知载明的生效日期生效。若基 金托管人收到授权通知并电话确认的日期晚于其中注明的生效日期，授权通知自 基金托管人收到并电话确认的日期起开始生效。授权通知应以原件形式送达基金 托管人。基金管理人已向基金托管人出具了基金业务统一授权书的，以统一授权 书为准。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授 权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或监管要求另有规定的 除外。   （二）指令的内容   指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支 付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字，对电子直 连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、 账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令。 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议   （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序   指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用 传真或者双方约定的方式向基金托管人发送。指令传真件与正本不一致的，以基 金托管人收到的传真件为准。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行 确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到 账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知” 约定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管 理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合 同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照 其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行 指令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预 留出距划款截至时点 2 个工作小时的指令执行时间。基金管理人在每个工作日的 由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资 金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。   基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素， 复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托管人应将 执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。基金管理人发送划款指令时应同时向基 金托管人发送必要的投资合同、费用发票（如有）等划款证明文件的复印件。但 基金托管人仅对基金管理人提交的划款指令按照托管协议约定进行表面一致性 审查，基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合 法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、 完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效 力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形 式的责任。   基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余 额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管 人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而 造成损失的责任。 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议   基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 人。   （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序   基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。   基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。   （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序   基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协 议或有关基金法规的有关规定，有权决定暂缓执行或不予执行，并应及时以书面 形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对 基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。   （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法   基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正 常有效指令执行，给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。   （七）更换被授权人的程序   基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日， 使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发出 由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通知 应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。授权变更于变更通知载明的 生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间， 则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日内将被授 权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知生效后，对 于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金 管理人不承担责任.被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到的副本不一致 的，以副本为准，相关责任由基金管理人承担。 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议            七、交易及清算交收安排   （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序   基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。   基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人， 并在法定信息披露公告中披露有关内容。   基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基金托管人。   基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规 定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。   （二）基金投资证券后的清算交收安排   基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券 交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结 算业务中的责任。   对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执 行并在执行完毕后回函确认，不得延误。   本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金 托管人负责办理。   本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。   如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管 人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的， 托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成 的损失由基金管理人承担。 海富通瑞福债券型证券投资基金                         托管协议   基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托 管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基 金管理人必须于 T+1 日上午 10 时之前划拨资金，用以完成清算交收。   基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划 款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的 合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金 及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、                                  《基 金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因 导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。   （三）资金、证券账目及交易记录的核对   对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露各 类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易 记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不 完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。   对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。   对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。   对交易记录，由相关各方每日对账一次。   （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事 人的责任   基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点在开放 日进行申购和赎回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管 人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议 款项。   基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日经确认的基金申购 金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对 传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。   基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，在不违反相关法律法规 的前提下，净额在双方约定的时间内在基金管理人总清算账户和资产托管专户 之间交收。   当资产托管专户存在净应收额时，基金管理人应在交收日 16：00 前将款项 划到托管账户；当托管账户存在净应付额时，基金托管人应在交收日 12：00 前 从托管户划到基金备付金账户。   如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金 托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后 果严重的基金托管人应向中国证监会报告。   如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此 产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。         八、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可 以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。   基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、                                  《证 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露 的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方 认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可 的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。   根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理 人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公 布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家 最新规定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所拥有的股票、权证、国债期货合约、债券、资产支持证券和银行存款 本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发 生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公 允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）国债期货合约估值方法   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另 有规定的，从其规定。   （5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。   （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议   （三）估值差错处理   因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人 对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。   当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的，由 此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按 照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。   由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造 成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份 额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人 一方负责赔偿。   由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理 人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取 必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责 任。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。   （六）基金定期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。   基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在 上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月 内完成年度报告编制并公告。   基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复 核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告 提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通知基金管理人。   基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和 基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为 准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人 与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 海富通瑞福债券型证券投资基金                  托管协议              九、基金收益分配   （一）基金收益分配的原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金不同份额类别基金份额，其分红 相互独立、互不影响；投资者不同基金交易账户设置的基金分红相互独立、互不 影响； 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；  法律法规或监管机构另有规定的或在对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持 有人大会。   （二）基金收益分配方案的制定和实施程序   基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收 益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。                  十、信息披露   （一）保密义务   除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金 信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产 生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托 管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议 密义务： 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。   （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序   基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。   根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、 《基金合同》      、基金托管协议、基金产品资料概要、                      《基金合同》生效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价格、定期报告、临时报告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、清算报告、投资资产支持证券的信息披露、投资国债期货信 息披露、投资中小企业私募债券信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露等中国 证监会规定的其他信息，由基金管理人拟定并负责公布。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金年报中的财务报告部分，经有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计后，方可披露。   基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托 管人将通过指定媒介公开披露。   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管 人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   （三）暂停或延迟信息披露的情形 营业时； 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议 基金份额持有人的利益，决定延迟估值；                   十一、基金费用   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.3%年费率计提。计算 方法如下：      H＝E×0.3%÷当年天数      H 为每日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为每日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值   （三）基金的销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的 年销售服务费按前一日该类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   （四）证券、期货交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的银行汇划费 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议 用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会计师费、律师费和诉讼费 等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金托管人按基金管理人 的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。   （五）不列入基金费用的项目   基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（前述费用支付根据《海富通瑞 福一年定开债券型证券投资基金基金合同》的约定执行）、处理与基金运作无关 的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列 入基金费用的项目不列入基金费用。   （六）基金管理费、基金托管费的调整   基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调整基金管 理费率、基金托管费率，但需经基金份额持有人大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间。 基金托管人对不符合《基金法》、               《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其 他费用有权拒绝执行。   基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等， 根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。   基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管 人协商解决。   基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管 人协商解决。   基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 海富通瑞福债券型证券投资基金                         托管协议 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。   （八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基 金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书 面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。          十二、基金份额持有人名册的保管   基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基 金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和 保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名 册。保管方式可以采用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册 的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议          十三、基金有关文件和档案的保存   基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务， 但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。   基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基 金托管人。   基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金 的有关文件。          十四、基金管理人和基金托管人的更换  （一）基金管理人的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金管理人：   （1）被依法取消基金管理人资格；   （2）被基金份额持有人大会解任；   （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；   （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的   （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议   （4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；   （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人 核对基金资产总值；   （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；   （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时 基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。  （二）基金托管人的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金托管人：   （1）被依法取消基金托管人资格；   （2）被基金份额持有人大会解任；   （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；   （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议   （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人；   （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；   （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；   （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人 或临时基金托管人尽快交接基金资产。   （三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 更换程序进行； 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。                  十五、禁止行为      托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：      （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财 产从事证券投资。 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议      （二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第 三人牟取利益。      （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担 损失。      （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法 律法规规定的方式公开披露的信息。      （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和 赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。      （七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。      （八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管 理人员相互兼职。      （九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。      （十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动： （1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；                               （5）向其 基金管理人、基金托管人出资；              （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。      （十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中 国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。      十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更与终止      本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的 托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的 变更报中国证监会备案。 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议   发生以下情况，本托管协议终止：   （1）《基金合同》终止；   （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基 金资产；   （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基 金管理权；   （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。   （二）基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 海富通瑞福债券型证券投资基金                    托管协议 能及时变现的，清算期限相应顺延。   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清算费用；   （2）交纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   （三）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。   （四）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                  十七、违约责任   （一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协 议不符合约定的，应当承担违约责任。   （二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人可以免 责： 作为或不作为而造成的损失等； 投资权而造成的损失等； 海富通瑞福债券型证券投资基金                 托管协议 其它非托管人故意或过失造成的意外事故。   （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担 赔偿责任。   （四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要 的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。   （六）本协议所指损失均为直接损失。              十八、争议解决方式   相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经 友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持 有人的合法权益。   本协议受中国法律管辖。             十九、基金托管协议的效力   （一）基金管理人在向中国证监会申请变更注册时提交的本基金托管协议草 案，该等草案系经托管协议当事人双方加盖公章（基金托管人可加盖托管业务合 同专用章）以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方可能不 时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本 为正式文本。 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议   （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效 之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。   （四）正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。   （五）本基金托管协议项下的所有文件、文本，如开展业务时仅发送传真件 的，基金管理人应定期将相关原件寄送给基金托管人，并应确保原件与传真件保 持一致。在原件未寄达基金托管人之前，传真件效力等同于原件，如其与原件不 一致，以传真件为准。   基金管理人传真号码：021-33830163   基金托管人传真号码：0574-89103213             二十、基金托管协议的签订   本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管 协议上加盖公章（基金托管人可加盖托管业务合同专用章），并由各自的法定代 表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。 海富通瑞福债券型证券投资基金                   托管协议   本页无正文，为《海富通瑞福债券型证券投资基金托管协议》签字页。 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：海富通基金管理有限公司（章） 法定代表人或授权代表：            （签字或盖章） 基金托管人：宁波银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表：            （签字或盖章） 签订地点：中国上海 签 订 日：   年   月   日



 
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